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公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法
國資政策文件 2020-08-28 下載收藏 語音播報
(2020年8月28日證監(jiān)會令第175號公布自2020年10月1日起施行)

第一章?總??則

第一條??為了規(guī)范公開募集證券投資基金(以下簡稱公募基金或基金)銷售機構的銷售活動,保護投資人的合法權益,促進基金市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》《證券法》及其他有關法律法規(guī),制定本辦法。

第二條??本辦法所稱基金銷售,是指為投資人開立基金交易賬戶,宣傳推介基金,辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回及提供基金交易賬戶信息查詢等活動。

基金銷售機構是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)或者其派出機構注冊,取得基金銷售業(yè)務資格的機構。未經(jīng)注冊,任何單位或者個人不得從事基金銷售業(yè)務。

基金服務機構從事與基金銷售相關的支付、份額登記、信息技術系統(tǒng)等服務,適用本辦法。 ……


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