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證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
國資政策文件 2020-10-30 下載收藏 語音播報
(2016年12月12日證監(jiān)會令第130號公布根據(jù)2020年10月30日證監(jiān)會令第177號《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂)

第一條??為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理,維護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條??向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金)、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品,或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的,適用本辦法。

第三條??向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定,在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過 ……


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